21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者 李域 王卓峰 深圳、東莞報(bào)道
創(chuàng)投行業(yè)平地驚雷！
消息稱，11月14日晚間，洛克集團(tuán)老板張穎豪在公司群中說了一句“我要走了，你們也走吧”，之后失聯(lián)。
隨后員工報(bào)警，發(fā)現(xiàn)張穎豪卷款跑路，并處于失聯(lián)狀態(tài)。
“老板跑路的消息都傳開了，洛克的人（業(yè)務(wù)員）才通知說老板走了，之前沒有太多征兆。”有投資人向 21 世界經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示，
公開資料顯示，成立于2012年的洛克資本目前擁有70人的專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)，董事長(zhǎng)張穎豪曾先后在高盛集團(tuán)、平安集團(tuán)任職。
截至2022年，洛克資本累計(jì)管理資產(chǎn)規(guī)模超過170億元。2023年9月26日，在中國風(fēng)險(xiǎn)投資研究院發(fā)布的年度榜單中，洛克資本還上榜2023年度中國最佳新能源新材料領(lǐng)域投資機(jī)構(gòu)TOP30。
11月19日，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者實(shí)地探訪洛克資本位于深圳、東莞辦公場(chǎng)所，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)“人去樓空”。
21 世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從洛克資本投資人、東莞當(dāng)?shù)嘏沙鏊榷喾将@悉，洛克資本存在多項(xiàng)問題，“老板跑路事件”已經(jīng)立案目前仍在偵查當(dāng)中。
最新消息顯示，目前投資人已組織維權(quán)團(tuán)體配合警方調(diào)查，洛克資本在東莞的部分高管已被警方控制。
據(jù)悉，此次涉及洛克資本管理的資金達(dá)12億元，其中包含固收及股權(quán)類產(chǎn)品，涉及投資戶數(shù)多達(dá)500戶。
圖片來源：中國證券投資基金協(xié)會(huì)官網(wǎng)
洛克集團(tuán) “人去樓空”
11月19日下午3時(shí)，21 世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者來到洛克資本位于東莞市萬江街道的辦公室所在地。
公司門外“洛克集團(tuán)”四個(gè)大字格外醒目。
與之形成鮮明對(duì)比的是，昏暗的辦公室內(nèi)“空空蕩蕩”，除了散落在地上的空瓶和紙箱外，所有工位、辦公用品早已搬空，大大小小的會(huì)議室、接待室、辦公區(qū)皆已上鎖。
圖片來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者拍攝
“此前，辦公室內(nèi)一般都會(huì)有十多號(hào)人來上班，但最近幾天，就再也沒看到這家公司的員工了。”現(xiàn)場(chǎng)一物業(yè)負(fù)責(zé)人向記者表示。
據(jù)其透露，警方曾在15日來過這家公司調(diào)查，但從那天起，整個(gè)洛克集團(tuán)就陷入了“人去樓空”的狀態(tài)。
圖片來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者拍攝
21 世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者掌握的一份公開材料顯示，洛克資本集團(tuán)創(chuàng)始于2012年，雙總部分別位于深圳市前海和東莞市中心萬江區(qū)，集團(tuán)旗下核心主體包括專注股權(quán)投資的洛金基金以及從事證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的洛克基金。
洛克資本位于深圳南山區(qū)前海鴻榮源中心的辦公場(chǎng)地，同樣是“人去樓空”。
據(jù)物業(yè)相關(guān)人士反饋，洛克資本確實(shí)有租賃前海鴻榮源中心的物業(yè)，不過詳細(xì)租賃信息包括租賃時(shí)間等暫不方便透露。
“這家公司一直很神秘。”東莞市私募基金協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，洛克資本在東莞私募業(yè)界并不活躍，同時(shí)也沒跟協(xié)會(huì)秘書處建立聯(lián)系。
涉案12億元，投資者500戶
據(jù)一份名為《關(guān)于洛克資本涉及非法集資的請(qǐng)?jiān)负返奈募@示，洛克資本未兌付的資金共12億元，包括固收類8億元，股權(quán)類4億元。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者也了解到，事件發(fā)生后，投資人出于維權(quán)的目的成立了維權(quán)小組，并擬定了《關(guān)于洛克資本涉及非法集資的請(qǐng)?jiān)负贰?/p>
有投資人確認(rèn)，目前涉及的產(chǎn)品類型確實(shí)包含股權(quán)類和固收類產(chǎn)品，分別達(dá)到約4億元、8億元，資管產(chǎn)品大約涉及500戶數(shù)投資人。
公開信息顯示，洛克資本創(chuàng)始于2012年，長(zhǎng)期在36氪、母基金研究中心、中國金投獎(jiǎng)等權(quán)威榜單列前50名，上榜新能源、新材料、新消費(fèi)等各類最佳產(chǎn)業(yè)榜單。
目前，公司擁有70人的專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)，主要成員均來自大型金融機(jī)構(gòu)、律所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)及騰訊、寶潔、珀萊雅等行業(yè)龍頭。
截至2022年，洛克資本管理資產(chǎn)規(guī)模超過170億元。
洛克資本投資了近百家企業(yè)，其中希伯倫科技、耀世星輝、科思科技、36氪已經(jīng)在國內(nèi)外上市，另有多家被投企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入上市流程。
“投資前沒有與公司溝通太多，主要還是和對(duì)接人聯(lián)系。”有投資人表示，“投資肯定是基于信任，一方面是公司看上去很有實(shí)力，過往都是正常兌付，另一方面是公司收益也比較高。”
不過，據(jù)投資人介紹，洛克資本在同投資人簽約擬定的合同并不標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)我國《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，私募基金起投金額為100萬元以上。而洛克資本的起投門檻甚至低至50萬。
明股實(shí)債等多項(xiàng)違規(guī)
洛克資本旗下兩大主體分別是洛金基金和洛克基金。
洛金基金全稱是深圳前海洛金基金管理有限公司，中國證券投資基金協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，洛金基金注冊(cè)資本1000萬元，于2015年登記成為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。公司實(shí)際控制人張穎豪持股90%，鄧俊飛持股10%。
中基協(xié)備案信息顯示，張穎豪在2013年至2017年在洛克基金投資部擔(dān)任投資總監(jiān)，2015年10月至今則在洛金基金擔(dān)任法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事等職位。
目前，洛金基金管理規(guī)模為5億元以下，截至目前共成立了16只私募基金，其中4只已經(jīng)清算，尚在運(yùn)作的產(chǎn)品有12只。
有業(yè)內(nèi)人士表示，洛金基金目前存續(xù)的12只基金中，均未基金托管，其中有7只基金存在對(duì)外投資確權(quán)，投資者有望通過處置股權(quán)份額，變現(xiàn)部分資金。
僅從其中 5只基金工商確權(quán)部分的投資者人數(shù)來看，涉案投資者或達(dá)到上百名。
洛克資本的另一主體洛克基金，全稱為深圳前海洛克基金管理有限公司，公開資料顯示，洛克基金于2015年1月登記成為私募證券投資基金管理人，暫行管理辦法實(shí)施后，成立基金共計(jì)6只，包括洛克3號(hào)私募證券投資基金、洛克二號(hào)私募股權(quán)投資基金，該6只產(chǎn)品均有券商進(jìn)行托管。
2022年5月，洛克基金主動(dòng)注銷的私募證券投資基金管理人資格，今年4月改名為深圳市前海洛克投資有限公司。
值得關(guān)注的是，洛金基金和洛克基金的注冊(cè)地與辦公地不在同一證監(jiān)局轄區(qū)。其注冊(cè)地雖在深圳，但實(shí)際辦公地均在東莞市萬江街道官橋滘社區(qū)。
一位不愿具名的投資人透露，其購買的基金雖然是通過私募股權(quán)投資模式，以股權(quán)計(jì)劃的形式向非公開方式向投資人募資，而根據(jù)合同，該產(chǎn)品年化收益率達(dá)到10%-12%。
有私募機(jī)構(gòu)人士表示，股權(quán)基金即明股實(shí)債基金，存在較多的層層嵌套的情況，多層嵌套的投資，容易規(guī)避基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督，導(dǎo)致洛克資本的基金產(chǎn)品實(shí)際使用及合同約定的投資范圍不一致或者基金資金被挪用。
案件仍在偵查中
有投資圈人士稱，據(jù)悉，這是1993年風(fēng)險(xiǎn)投資模式進(jìn)入中國后，第一家跑路的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，影響嚴(yán)重。
該人士建議投資人投資私募股權(quán)要規(guī)避兩類：一是承諾最低收益，二是產(chǎn)品不進(jìn)行托管。
公開信息顯示，張穎豪是土生土長(zhǎng)的東莞人，汕頭大學(xué)畢業(yè)后，曾先后在高盛集團(tuán)、平安集團(tuán)任職。2012年，張穎豪在東莞創(chuàng)立洛克資本。
近年來，洛克資本拿下了多個(gè)業(yè)內(nèi)獎(jiǎng)項(xiàng)。
今年1月，洛克資本獲選金投榜“2022年度中國最受LP青睞PE投資機(jī)構(gòu)TOP30”、“2022年度中國影響力PE投資機(jī)構(gòu)TOP50”，張穎豪則獲得“2022年度中國影響力PE投資家TOP50”。
今年2月，洛克資本再獲母基金研究會(huì)“2022全球最具潛力基金TOP50”。
2022年5月，洛克資本宣布對(duì)利通行汽車配件有限公司進(jìn)行億元級(jí)別投資。
彼時(shí)，洛克資本創(chuàng)始人張穎豪表示：“不管從政策導(dǎo)向還是市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)來說，新能源汽車的發(fā)展已經(jīng)是個(gè)不可逆的趨勢(shì)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)需求量都非常大；利通行是業(yè)內(nèi)為數(shù)不多能實(shí)現(xiàn)車規(guī)級(jí)動(dòng)力電池精密結(jié)構(gòu)件量產(chǎn)，并且全方位布局三電系統(tǒng)，能為下游提供一站式采購服務(wù)，具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。”
就在洛克集團(tuán)老板跑路之前，9月26日，中國風(fēng)險(xiǎn)投資研究院發(fā)布的年度榜單中，洛克資本還上榜2023年度“中國最佳新能源新材料領(lǐng)域投資機(jī)構(gòu)TOP30”中排名第15。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道以投資人的身份向東莞市萬江區(qū)新和派出所了解到，目前關(guān)于“洛克資本老板跑路”事件已經(jīng)立案，目前仍在偵查當(dāng)中，如果有新的消息會(huì)通知投資人。
“如果已經(jīng)涉及刑事，投資者可以作為被害人的身份參與分配。”華南某事務(wù)所律師認(rèn)為，足額回款概率較低，存在客觀上財(cái)產(chǎn)損失不可追回的風(fēng)險(xiǎn)。
